No. SMETA Audit Document List SMETA 審核文件清單
1、Floor plan / Production Process Flow Chart 廠區平面圖 / 生產工藝流程圖
2、Business license 營業執照
3、Name list of all employees 雇員花名冊 (全廠雇員名冊包括正式員工/非全日制工/派遣工/承包商工人/勞務工/外勞等,12 個月內離職工人名冊)(包括高級管理人員及普通雇員:銷售人員,服務經理,采購人員,物流人員,船務人員,財務人員等)
4、Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record) 最近 12 個月工資記錄(在冊員工/離職員工/非全日制工/派遣工/勞務工/承包商工人 (如保安,清潔工,廚工等)/外勞簽名工資表或銀行轉帳憑證,計件記錄)
5、Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 對應以上工資表的 12 月工時記錄以及最近未發薪月的工時記錄
6、Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 綜合計時批文及相關工時記錄 (12 個月內有效批文對應的所有工時記錄均應提供)
7、Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近 12 個月社會保險和個人所得稅之繳費憑證,收據 / 人員申報單
8、Records of paid annual leave 有薪年假記錄
9、Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 廠規或員工手冊(招聘,獎懲,考評,工資,工時,福利制度等)
10、Personnel files with ID Copy for all types of worker 工人入職登記表 附身份證復印件 (體檢表-如有)
11、Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts 雇員勞動合同 (勞務派遣協議), 勞務協議
12、Leave applications 員工請假表(最近 12 個月)
13、Law & regulation summary and update (including Labor, H&S, Environment and Business Ethics) 法律法規匯總與更新 (包括勞工,健康安全,環保和商業道德)
14、Health examination / registration of juvenile workers 未成年工體檢證明/勞動部門登記表
15、Trade Union / Worker organization 工會委員名單,章程,會議記錄 (或其他員工組織,未建立工會則不需提供)
16、Grievance procedure and record 申訴投訴程序和記錄
17、Disciplinary Procedure and record 紀律處分程序和記錄
18、Occupational disease hazard factors tests 車間職業健康危害因素監測報告
19、Temperature monitoring & control record 車間溫度監控記錄
20、O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委員會架構圖,工廠安全制度,緊急事故處置預案 (滅火和應急疏散預案,危險化學品事故應急預案)
21、Safety training record - Principal responsible person and safety production management personnel 主要負責人和安全生產管理人員安全培訓記錄
22、First aid responder certificates 急救員證書
23、Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演習記錄(最近兩個年度演習記錄照片-廠房/宿舍)危險化學品事故應急演習記錄
24、Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction; (4) Property ownership certificate or lease contract 廠房/宿舍等 (1) 建筑物消防驗收合格證/備案 (2) 建筑工程竣工驗收報告 / 合格證明 (3) 臨時建筑規劃許可證 (4) 房產證或租賃合同
25、Injury records / Injury procedure 工傷記錄 / 工傷處理程序
26、SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化學品危險品清單及物料安全資料卡
27、Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培訓記錄 (消防安全/崗位安全/機器設備/個體防護裝備/化學品使用等)
28、Occupational health examination records 職業病危害健康檢查/體檢報告
29、Drinking water test report 飲用水測試報告
30、PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate 個人防護裝備的產品說明書和認證,消防設備型式認可證書等
31、Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特種作業操作證 / 特種設備作業人員證(電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內機動車操作工/起重機作業工等)
32、Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特種設備檔案 (電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內機動車/起重機等使用許可證或定期安檢報告)
33、Machinery maintenance program and record 機器設備維護保養程序/記錄
34、Electric wiring maintenance record 電氣線路維護記錄
35、Food catering license / Food operation license for the canteen in factory 食堂餐飲服務許可證 / 食品經營許可證
36、Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂廚工健康證 / 放射工作人員證
37、Environmental documents 環保文件(環評登記表或報告表或報告書/環評批復/竣工驗收報告/排污許可證/危廢回收商資質證明/危廢轉移合同/危廢交運聯單/輻射安全許可證等)
38、Subcontractor information and Subcontracting Management Procedure/records 外發商/分包商信息 (廠名/電話/地址/聯系人/工序) 外發商管理程序及記錄
39、Production records 生產記錄(生產日報表, 倉庫收發記錄, 質量檢查記錄等)
40、Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrant worker / Employment agent license & contract 外籍勞工的工作許可和工作居留,合同及人事檔案,與中介公司的資質以及合同
41、Time recording system / CCTV system & record 考勤系統/閉路電視監控系統
42、Policy and commitment on respecting Human Rights 尊重人權的政策和承諾
43、Social compliance Procedures 社會責任符合性程序文件(禁止使用童工,保護未成年工,反騷擾歧視,禁止強迫勞工,尊重自由結社和集體協商,健康安全環保等)
44、Designated personnel for Social Compliance 人權/社會責任管理負責人任命書
45、Social compliance internal audit 社會責任內審記錄
46、International recognized system certifications 體系管理相關證書(如 ISO9001, ISO14001, ISO45001)
47、Labour Agency’s certificate/contract 勞務派遣機構的資質/工廠與派遣機構的協議(如適用)
48、Land use license or policy 土地使用證書或政策
49、Sedex Self-Assessment Questionnaire (SAQ) Sedex 自我評估問卷
50、Client’s Environment Requirement/Policy (if any) 客戶關于環保的政策(如果有)
51、Environment procedures/polices of the factory (Energy usage, water usage, water discharge, waste, and emissions to air), reduce energy plan 工廠關于環保的程序/制度(能源和水的使用,廢水,固廢和廢氣),節能減排計劃
52、Appointment document of designated personnel responsible for Environment 工廠環保負責人的任命文件
53、Energy and water usage records (i.e. monthly energy and water fee receipt) 能源和水使用記錄:如每月能源(電力,燃煤,柴油,天然氣等)月度臺帳,水資源消耗清單(如自來水,地表水, 地下水,雨水,回用水)
54、SOP for sewage treatment facility/air emission control facility, and operation records 污水/廢氣處理設施的操作規程及運行記錄
55、Communication/(or)Training plan and records of Environment 關于環保的溝通/(或者)培訓計劃及記錄
56、Client’s Integrity Requirement/Policy 客戶關于廉政/商業道德的政策
57、Business Ethics procedures/polices of the factory (offer/receive bribery, gifts and entertainment, conflict of interests, facilitation payments, etc) 工廠廉政/商業道德的程序/制度(行賄/受賄,禮物及娛樂,利益沖突,通融費等)
58、Appointment document of designated personnel responsible for Business Ethics 工廠商業道德負責人的任命文件
59、Communication/(or)Training plan and records of related high risk business ethics personnel 工廠相關高風險人員的商業道德的溝通/(或者)培訓計劃及記錄
60、Communication/(or)Training plan and records of all relevant parties (i.e. Business partners) 與相關方的商業道德的溝通/(或者)培訓計劃及記錄 (如合作商)
61、Factory’s fine/prosecutions records for unethical actions by local law enforcement authority in past 12 months 工廠在過去 12 個月內因不道德商業行為被處罰/起訴的記錄
62、Reporting/dealing procedure/records of unethical business actions 不道德商業行為的報告/處理程序及記錄
相關資訊
-
Sedex驗廠審核之員工談話
2018-07-04 -
SMETA驗廠審核順序與SEDEX驗廠審核頻率
2020-03-25 -
Sedex 2020年7月1日啟動審核質量項目AQP,要如何維護SMETA驗廠審核的質量水平?
2020-09-08 -
ETI、SEDEX、SMETA分別是什么?它們是同一種驗廠嗎?
2017-08-02 -
SEDEX、SMETA驗廠2P與4P審核內容與要求
2020-12-09 -
Sedex認證與Bsci認證的區別
2017-08-02 -
SMETA驗廠質量控制和全球整體保持一致性
2020-03-25 -
SMETA驗廠常見的工作時間嚴重違規點
2018-02-05 -
SEDEX驗廠通過標準是什么?
2017-08-02 -
Sedex- ETI審核標準之 實施原則
2017-08-02