目的

本文件是根據華星的質量體系要求開發(fā)的稽核工具，用于評估供應商的企業(yè)社會責任管理狀況。華星的CSR稽核是建立在相關法律法規(guī)要求的基礎上，同時增加了華星的特殊要求。

SCOPE范圍

華星的CSR稽核不是針對產品的，因此CSR用于評估供應商的CSR管理體系而不考慮產品。

自我評估稽核

供應商的工廠需要在華星稽核之前用該工具進行自我評估。（每一個工廠都需要進行CSR自我評估）。為了做好自我評估，進而取得成效，工廠需要為稽核做好準備、從華星的SQE那里尋求幫助和指導。在自我評估的過程中，供應商應抓住機會向華星SQE提出疑問，無論是為了澄清問題還是為了更好的理解該稽核標準。同時也期望供應商基于自我評估的結果，在準備就緒后通知華星進行正式的稽核。自我評估結果應在每一個工作表中對應的欄目完成評分。

華星稽核

在稽核過程中，華星SQE可能會評審稽核文件里面的每一個問題，也可能選擇關注重點條款.華星審核員在每一個工作表中的CSOT Score進行打分。

稽核結果

審核員必須在審核結果公布前完成所有部分的審核。任何選擇N/A的項目在分母里面會自動除去。

1、關鍵項目若得分為0，則該模塊總分的基礎上，每條關鍵項目扣2分

2、在上面規(guī)則基礎上，按不同品類通過標準：

    整體得分 >=85 且各單項得分>=70 通過；

    整體或某單項得分70-85 且各單項得分>=70 條件通過；

    整體得分<70 不通過

所有華星發(fā)出的稽核缺失項目，供應商應在稽核完成后1周內提交糾正行動計劃。所有的糾正行動計劃必須依據最初稽核結果，確定提升到有條件通過或通過的狀態(tài)的截至日期，并給出華星跟蹤稽核的建議日期。

如果稽核結果是條件通過，則對應單位根據供應商回復的糾正行動計劃決定是否去現場實施跟蹤稽核。

如果結果是不通過，由華星根據實際情況決定是否需要進行輔導提升，并實施跟蹤稽核。

跟蹤稽核結果如果不能達到有條件通過，可能會影響商務合作的決議。

通過結果

一旦供應商的工廠通過了該稽核，表示稽核過的工廠的CSR體系獲得認可，不代表供應商所有的工廠。

通過CSR稽核并不保證一定會有商務合作，但它是獲得技術承認的第一步。另外，很多物料會有質量制程稽核，需要在獲得技術承認之前通過。

審計機制和問題

本稽核把質量體系分成幾個單獨的部分，每一部分在單獨的工作表陳述。每一工作表包含一系列的問題均會檢查到。每一個問題均會設計成封閉式問題，以避免含糊。因為封閉式問題的性質，每一個問題只有一個答案，如0、1、2或不適用。

0分：

程序錯誤或沒有程序；

程序錯誤，錯誤的執(zhí)行或沒有執(zhí)行；

程序定義錯誤；

程序錯誤，執(zhí)行不能滿足要求，帶有風險；

1分：

程序錯誤或沒有程序，但執(zhí)行的很好；

程序正確，但部分執(zhí)行；

程序正確，且有執(zhí)行，但沒有充足的記錄；

程序不是100%正確，但執(zhí)行的很好；

2分：

程序和執(zhí)行都正確。

如果SQE評估后認為供應商有不適用的部分會填寫不適用。無論如何，不適用的項目數應盡可能最少。如果對給出的標準有任何懷疑的話，該項目將默認為0分。應充分地驗證、跟蹤任何給2分的項目。如果供應商充分滿足稽核問題體現的意圖，但并清楚問題所問的是什么，得2分。